第一节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。
二、自营业务风险的分类：市场风险、经营管理风险、政策法律风险；市场风险的含义；市场风险的分类：系统性风险、非系统性风险。
三、证券经纪业务风险的分类：政策风险、经营管理风险、系统保障风险、其他风险；政策风险的含义；经营管理风险的含义；交易差错风险的分类：1、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险；2、证券公司工作人员申报差错引起的风险；3、无权或越权代理而造成的风险；4、交割失误引起的风险；系统保障风险的含义；其他风险的分类：开户风险、服务质量风险；开户风险的分类：开户对象风险、开户数量风险。
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第一节证券回购交易的概念和程序 一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质；我国开办回购交易的目的；我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。
二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为；两个交易主体：...[
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