一、名词解释（每小题 4 分，共 20 分） 
1 ．国际投资资本 
2 ．封闭型基金 
3 ．借壳上市 
4 ．市盈率 
5 ．相对强弱指标 
  
二、填空题（每空 1 分，共 10 分） 
1 ．证券投资的功能主要有（ ）功能、（ ）功能和（ ）功能。 
2 ．按我国现行《公司法》规定，公司申请上市 A 股，发行股本总额不得少于（ ）元，持有股票面值达 1000 元以上的股东数不少于（ ）人。 
3 ．证券交易所的组织形式有（ ）证券交易所和（ ）证券交易所两种。 
4 ．证券市场监管手段主要有（ ）手段、（ ）手段和（ ）手段三种。 
  
三、单项选择题（每题 2 分，共 10 分） 
1 ．下列风险中不属于系统性风险的有（ ）。 
A ．政治政策性风险 
B ．汇率利率风险 
C ．道德风险 
D ．信用交易风险 
2 ．下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有（ ）。 
A ．速动比率 
B ．销售净利率 
C ．资产收益率 
D ．市盈率 
3 ．优先股股东不具有如下基本特点：（ ）。 
A ．股息优先 
B ．优先认股权 
C ．优先清偿 
D ．有限表决权 
4 ．在下列 K 线图中，开盘价等于最高价的有（ ）。 
A ．光头光脚的阴线 
B ．带有上影线的光脚阳线 
C ．十字星 K 线图 
D ． T 字形 K 线图 
5 ．已知某证券无风险利率为 5% ，市场证券组合预期收益率为 10% ， β值为 1.5, 则该证券的预期收益率为 ( ). 
A ． 10% 
B ． 5% 
C ． 7.5% 
D ． 12.5% 
  
四、判断题：（正确的在括号内打“√”，错误的打“×”，每题 1 分，共 10 分） 
1 、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。（ ） 
2 、在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值增加；反之，在市场总体利率水平下降时，债券的收益率也应下降，从而使债券的内在价值减少。（ ） 
3 、 本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。（ ） 
4 、 存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（ ） 
5 、 越重要越有效的趋势线被突破，其转势的信号就越弱。（ ） 
6 、 股份有限公司发起人以工业产权、非专利技术出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 25% 。（ ） 
7 、 公司未弥补的亏损达股本总额 1/10 时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。（ ） 
8 、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。（ ） 
9 、 上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经监事会批准。（ ） 
10 、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5% 时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。（ ） 
  
五、简答题（每题 5 分，共 15 分） 
1 ．   封闭型基金与开放型基金有何区别？ 
2 ．证券投资技术分析有哪些优、缺点？ 
3 、证券市场监管的目的与原则是什么？ 
  
六、计算题（每题 5 分，共 10 分） 
1 、某人买入一份看涨期权，同时又卖出一份同品种看涨期权。该品种市价为 20 元，第一个合约期权费 3 元，协定价 21 元，第二个合约期权费 2 元，协定价 22 元，这位投资者在支付了 300 元成本后，即刻又收回 200 元，总成本 100 元。现假定在有效期内，股价上升到 28 元，计算他执行这两个同品种但方向相反的合约盈亏。 
2 、假设某证券市场计算股价指数时包含 4 种股票，报告期价格分别为每股 10 元、 15 元、 20 元、 25 元，基期股价平均为每股 7 元，基期指数为 100 ，它们在报告期的权数分别为 250 、 200 、 150 、 100 ，试用加权平均法计算股价指数。 
  
七、论述题（ 2 小题，共 25 分） 
1 、试述股票与债券的区别。（ 12 分） 
2 、试述上市公司资产重组的意义。（ 13 分） 

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