一、业务经营的安全管理 对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面 （一）经纪业务操作是否依法合规 （二）资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。 （三）有否超范围或越权经营 （四）会计核算及财务管理是否合规 二、营业场所的安全管理 （一）营业场所的安全保卫要求 （二）重要凭证、支票、印鉴的保管制度 （三）票券运送的安全保卫制度 （四）安全保卫值班制度 三、突发事件的预防与处置方案 （一）突发事件的种类 （二）预防突发事件的要求 （三）处置突发事件的原则
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第一节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。 二、自营业务风险的分类：市场风险、经营管理风险、政策法律风险；市场风险的含义；市场风险的分类：系统性风险、非系统性风险。 三、证券经纪业务风险的分类：政策风险、经营管理风险、系统保障风险、其他风险；政策风险的...[ 查看详情] | 
