基本内容：本章主要介绍了证券公司的自营业务和客户资产管理业务。对自营业务的含义、特点、风险、监管，以及客户资产管理业务的含义、种类、管理规定、风险、监管进行了详细介绍。
学习要求：掌握自营业务的含义、特点，熟悉对自营业务的规定和禁止行为的规定，熟悉自营业务的风险防范规定和监管措施。掌握客户资产管理业务的含义、种类、特点，熟悉客户资产管理业务的基本原则、运作管理、业务资格，设立集合资产管理计划的备案和批准程序，客户资产管理合同、客户资产托管的规定和要求，熟悉客户资产管理业务的监管措施。了解客户资产管理业务中的风险及防范措施和相关的法律责任。
考点分析：本节应关注的重点是：自营业务的含义、交易对象和方式；自营业务的三个特点；禁止行为的内容；自营业务的风险种类以及规模和比例控制；自营业务的监管措施，如账户的管理、自营情况的报告、证监会和证交所的监管措施、禁止内幕交易的措施。
考点分析：本节须关注客户资产管理业务的含义、种类；各种资产管理业务的特点和投资对象；证券公司办理客户资产管理业务的一般规定和运作的一般规范；从事客户资产管理业务的条件；客户资产管理业务中的风险种类及控制。了解客户资产管理业务中证券公司及客户的权利义务，了解客户管理业务的监管和法律责任。
第二章 证券经纪业务
基本内容：本章主要介绍了证券经纪业务的含义和特点，证券帐户管理、证券登记、证券托管和公司行为服务，委托买卖，竞价与成交，其他交易事项，代办股份转让，网上发行的申购，配股缴款和可转换公司债券转股， 交易费用，证券经纪业务的风险及其防范。
学习要求：熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；了解证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉证券交易委托代理协议的主要内容；掌握证券经纪业务中的诚信执...[
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