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证券公司监督管理条例

　来源：新华社　更新时间：2008-5-4　http://www.edu5a.com

精英教育阅读提示：了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。

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　　第八十九条违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　（一）合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；

　　（二）证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；

　　（三）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；

　　（四）证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　第九十条证券公司违反规定收取费用的，由有关主管部门依法给予处罚。

　　第八章附则

　　第九十一条证券公司经营证券业务不符合本条例第二十六条第三款规定的，应当在国务院证券监督管理机构规定的期限内达到规定要求。

　　第九十二条证券公司客户的交易结算资金存管方式不符合本条例第五十七条规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期调整。

　　证券公司客户的交易结算资金存管方式，应当自本条例实施之日起1年内达到规定要求。

　　第九十三条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以向股东或者其他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债，具体管理办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　第九十四条外商投资证券公司的业务范围、境外股东的资格条件和出资比例，由国务院证券监督管理机构规定，报国务院批准。

　　第九十五条境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。具体办法由国务院证券监督管理机构制定，报国务院批准。

　　第九十六条本条例所称证券登记结算机构，是指《证券法》第一百五十五条规定的证券登记结算机构。

　　第九十七条本条例自2008年6月1日起施行。

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关键词：财考新闻证券公司管理条例


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